はじめに

弊社は、個人情報保護の重要性に鑑み、また、保険業に対する社会の信頼をより向上させるため、お客様の個人情報を適正に取扱うことを宣言いたします。

個人情報保護に関する基本方針（プライバシー・ポリシー）

(1) 法令等の遵守

弊社は、個人情報の保護に関する法律（個人情報保護法）その他の関連法令および関係官庁のガイドラインなどを遵守します。

(2) 従業者教育

弊社は、個人情報の取扱いが適正に行われるよう従業者への教育・指導を徹底します。

(3) 個人情報の利用目的

弊社は、保険代理店業、ＦＰコンサルティング業、相続・事業承継対策、金融証券仲介業、セミナー業を営んでおり、保険会社から保険募集業務の委託を受けて取得した個人情報を下記業務の遂行に必要な範囲内で利用します。当社の取引のある損害保険、生命保険およびこれらに付帯・関連するサービスの提供等、保険会社の業務に利用させていただくこともあります。

また当社はＦＰコンサルティング業、セミナー業を営んでおり、当該業務の遂行に必要な範囲内でも利用します。なお、その他の目的に利用することはありません。

上記の利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、または弊社のホームページなどにより公表します。 弊社に対し保険募集業務の委託を行う保険会社の利用目的は、それぞれの会社のホームページに記載してあります。

＜弊社と取引のある保険会社＞

エヌエヌ生命保険株式会社	http://www.nnlife.co.jp/
ソニー生命保険株式会社	https://www.sonylife.co.jp/
オリックス生命保険株式会社	http://www.orixlife.co.jp/
SOMPOひまわり生命	http://www.himawari-life.co.jp/
明治安田生命相互会社	http://www.meijiyasuda.co.jp/
東京海上日動あんしん生命保険株式会社	http://www.tmn-anshin.co.jp/
ジブラルタ生命保険株式会社	http://www.gib-life.co.jp/
アクサ生命保険株式会社	https://www.axa.co.jp/
損害保険ジャパン株式会社	https://www.sompo-japan.co.jp/
三井住友海上火災保険株式会社	http://www.ms-ins.com

(4) 個人情報の取得

弊社は、業務上必要な範囲で、かつ、適法で公正な手段により個人情報を取得します。

(5) 個人データの安全管理措置

弊社は、取扱う個人データの漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程などの整備および実施体制の整備など、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。

(6) 個人データの第三者への提供

弊社は、個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データを提供しません。

1. 法令に基づく場合
2. 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
3. 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
4. 国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき

（7）グループの個人情報の共同利用について

当グループは収集した個人情報について、以下の利用目的の範囲内で上記のグループ企業内又は業務提携先と共同利用させていただくことがございます。

※なお、「当グループ」とは以下を指します。

• 税理士法人上坂会計
• 社会保険労務士法人上坂＆パートナーズ
• 株式会社上坂経営センター
• 株式会社ライフデザイン研究所
• 株式会社ビジネス・アイ
• UESAKA　ASIA　ADVANCEMENT　MANAGEMENT　AGENCY　Co.,Ltd

■個人情報のグループの利用目的

当グループは業務遂行にあたり、必要に応じてお客様から個人情報を収集いたします。
また、その利用目的は以下のとおりであり、それらの目的以外には利用いたしません。
また、収集にあたっては必要最低限の個人情報のみ収集することといたします。
なお、個人情報の内容に不備等がございましたら、適切なサービスが提供できないことがありますので、ご了承ください。

上坂会計グループ（全体）

• 当グループが発行するメールマガジンに関する業務
• 当グループへのお問い合わせに関するご回答業務
• 当グループが行う各種事業に関する、当社からの情報提供業務

税理士法人 上坂会計

• 会計顧問
• 税務監査
• 記帳代行
• 税務申告業務（所得税、法人税、消費税、相続税、贈与税）
• 税務調査立会い
• 決算報告会
• 商業登記関係
• 経理指導
• 相続対策、事業承継対策
• 相続無料相談会業務
• セミナー講師、企画、運営
• 上記に付随するサービスの提供

株式会社 上坂経営センター

• 経営計画作成・運営支援
• 経営顧問
• 鳥瞰塾
• ADAY
• 人材育成事業
• マーケティング・販売促進支援
• 海外進出支援・海外視察
• 医院、歯科医院コンサルティング
• 宅地建物の売買取引仲介業務
• セミナー講師・企画・運営
• 上記に付随するサービスの提供

社会保険労務士法人 上坂＆パートナーズ

• 労務顧問
• 給与計算アウトソーシング
• 就業規則・各種規定の作成
• 各種助成金支援
• セミナー講師・企画・運営
• 人事制度構築支援
• 新卒採用支援
• 上記に付随するサービスの提供

株式会社 ライフデザイン研究所

• 資産保全業務
• 生命保険に関する募集業務
• 損害保険代理店業務
• 金融商品仲介業
• セミナー講師・企画・運営
• 上記に付随するサービスの提供

株式会社 ビジネス・アイ

• 経営革新支援
• 情報化支援
• 情報セキュリティ対策支援
• 情報システム構築・運用支援
• 業務改革支援
• システム監査
• セミナー講師・企画・運営
• 上記に付随するサービスの提供

UESAKA　ASIA　ADVANCEMENT　MANAGEMENT　AGENCY　Co.,Ltd

• カンボジア現地法人 会計税務サービス
• 親会社向け月次レポーティング
• 会社、駐在事務所設立関連業務
• 海外市場創出
• 上記に付随するサービスの提供

■当グループの業務委託先の管理について
個人情報を取り扱う業務を委託する場合は、委託先と守秘義務契約を取り交わし、当グループと同水準の管理を義務付けております。
電子メールを利用してメールマガジンの発行や情報提供を行う場合に、電子メールの配信サービスを行っている業者へ配信業務を委託することがあります。なお、この場合、個人情報の漏えい等が行われないよう、十分な個人情報の保護水準を満たしている業者を選定いたします。

(８) センシティブ情報のお取扱い

弊社は、政治的見解、信教（宗教、思想および信条をいいます。）、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活ならびに犯罪歴に関する情報（以下「センシティブ情報」といいます。）を、次に掲げる場合を除くほか、取得、利用または第三者提供を行いません。

1. 法令等に基づく場合
2. 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合
3. 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のため特に必要がある場合
4. 国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合
5. 源泉徴収事務等の遂行上必要な範囲において、政治・宗教等の団体若しくは労働組合への所属若しくは加盟に関する従業員等のセンシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合
6. 相続手続による権利義務の移転等の遂行に必要な限りにおいて、センシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合
7. 保険業その他金融分野の事業の適切な業務運営を確保する必要性から、本人の同意に基づき業務遂行上必要な範囲でセンシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合

(9) 見直し・改善

弊社の個人情報の取扱いおよび安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。

(10) 個人情報保護法に基づく保有個人データの開示、訂正等、利用停止など

個人情報保護法に基づく保有個人データに関する開示、訂正等または利用停止などに関するご請求については、ご請求者がご本人であることを確認させていただいたうえで手続きを行います。保険会社や保有個人データに関しては当該会社に対してお取次ぎいたします。弊社の保有個人データに関し、必要な調査を行った結果、ご本人に関する情報が不正確である場合は、その結果に基づいて正確なものに変更させていただきます。 なお、上記開示などの手続きについては所定の手数料をいただきます。手続きを希望される方は、下記お問い合わせ窓口までお申し付けください。

(11) お問い合わせ・ご相談・苦情へのご対応

弊社は、個人情報の取扱いに関する苦情・ご相談に迅速にご対応いたします。
ご連絡先は下記のお問い合わせ窓口となります。また保険事故に関する照会については下記お問い合わせ窓口のほか、保険証券記載の保険会社の事故相談窓口にもお問い合わせいただくことができます。
なお、ご照会者がご本人であることをご確認させていただいたうえで、ご対応させていただきますので、あらかじめご了承願います。

個人情報　お問い合わせ窓口

株式会社ライフデザイン研究所 福井市江守中町２－１３１２ E-mail：fund@uesaka.ne.jp 電話：0776-33-0366　(9:00-17:00)